Hoe gaat een Wwft-audit in zijn werk?

Stap 1 Vrijblijvend online intake gesprek

Als eerste stap maken wij een afspraak voor een vrijblijvend intakegesprek. In dit online gesprek met de compliance officer en (eventueel) beleidsbepaler van uw kantoor, een auditor en de projectleider van SRA, bespreken we de SRA-aanpak. Wat kunt u verwachten van een Wwft-audit? Wat wordt de scope van de Wwft-audit op basis van uw kantoorspecifieke aandachtsgebieden? Ook bespreken we de doorlooptijd, de beoogde einddatum en de financiële investering.

Stap 2 Opdrachtbevestiging

Indien u akkoord bent met onze aanpak en de investering, ontvangt u een opdrachtbevestiging met de definitieve planning en de naam van de onafhankelijke auditor. De Wwft-audit kan van start gaan wanneer de opdrachtbevestiging door u voor akkoord getekend is. U ontvangt daarna direct het werkprogramma, zodat u inzage heeft in de scope en aan de slag kunt met het verzamelen van de benodigde documentatie.

Stap 3 Uitvoering van opdracht

Op de afgesproken data komt de Wwft-auditor naar uw kantoor. De auditor zal de aangegeven punten in de het werkprogramma met u bespreken. De volgende onderdelen komen onder andere aan bod:

• De effectiviteit van de organisatie inrichting
• De effectiviteit en volledigheid van de bedrijfsprocessen en kantoorprocedures
• De effectiviteit van de compliance functie

Stap 4 Rapportage inclusief uw eigen inbreng

U ontvangt een voorlopige eindrapportage van de auditor. U kunt uw reactie geven in deze voorlopige eindrapportage, de rapportage wordt middels hoor- en wederhoor. Na gezamenlijk overleg wordt het rapport definitief gemaakt. Met deze eindrapportage kunt u direct (eventuele) acties in kaart brengen.

Stap 5 Optioneel eindbespreking/presentatie eindrapportage

U kunt ervoor kiezen om de audit af te ronden met een eindbespreking of presentie op uw kantoor. De auditor biedt u op deze manier alle gelegenheid om het eindrapport door te nemen en waar nodig van verder advies te voorzien. Ook worden eventuele vervolgstappen (vervolg Wwft-audit, opleidingsbeleid en/of coaching) besproken.  Dit betreft een optionele investering.

Overzicht Wwft-audit